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基金从业考试《法律法规》易错题:反洗钱合规性风险

   日期:2022-03-17     作者:智学网    浏览:561    
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正保会计网校推出免费在线测试系统,目的是让广大学员通过训练,对相应科目的常识特别是入门知识做到基本的认知和学会,由于基础是学好一门课程的重要,期望大伙可以积极踊跃的进行测试和训练,对我们的入门知识进行一下测试和巩固。

【易错题专家点评】

某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的手段有( )。

Ⅰ.打造风险导向的反洗钱防控体系

Ⅱ.打造符合行业特点的顾客风险辨别机制

Ⅲ.拟定严格的竞价账户开户流程,规范对顾客身份等的认定

Ⅳ.打造投资者适合性原则

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C

【答案分析】本题考查反洗钱合规性风险。依据《基金管理公司风险管理引导(试行)》,反洗钱合规性风险管理手段主要包含:(1)打造风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)拟定严格有效的竞价账户开户流程,规范对顾客的身份认证和授权资格的认定,对有关顾客的身份证明材料予以保存。(3)从严监控顾客核心资料信息修改、非买卖过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算规范,对现金支付进行控制和监控。(5)打造符合行业特点的顾客风险辨别和可疑买卖剖析机制。

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